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最新課程
「從康友-KY看吸金詐貸、專業責任與洗錢防制 (雙講座:鄭深元律師+慶啟人律師) (第1期)」課程

 

課程內容

原生技股后康友-KY 於2019 年發生公司掏空百億下市,讓上萬名小股東損失慘重,手上股票變成壁紙。

康友-KY能夠隱匿重要財報,究係因疫情讓海外公司查核不易,還是因專業人員無法對重大不實相關風險進行偵出或控制,致查核出現問題;KY公司風險顯然更高,且募資程序相對簡單,讓KY公司發生連環爆雷。金管會更修改法規,拉緊規則。這中間原委以及應關注之重點,將由康友-KY案件為告訴人提告之律師、前特偵組檢察官,現任元曦法律事務所 鄭深元主持律師與拉斐爾反洗錢諮詢顧問公司/拉斐爾國際法律事務所 慶啟人主持律師連袂拆解其中風險並建構緩解措施。使學員全面理解事情原委與洗錢防制該如何執行。

 

課程講師

鄭深元主持律師,國際公認反洗錢師 (CAMS)

慶啟人執行長,CAMS、反洗錢師之導師 (CAMS Instructor)

 

 

鄭深元 元曦法律事務所主持律師

 

學歷

司法官學院司法官 40 期結業
治大學風險管理與保險研究所企管碩士(MBA)
台北大學法律系法學組法學士
台南一中

 

經歷

最高檢察署特別偵查組檢察官
法務部檢察司檢察官
台北地檢署重大金融案件檢察官
台南地檢署檢肅黑金專案組檢察官
台灣公益揭弊暨吹哨者保護協會發起人及理事
台北舞弊防治與鑑識協會會員
台北市政府國家賠償委員會委員
立法院尤美女委員法律顧問
中華民國仲裁協會仲裁人
洗錢防制講師

 

證照

國際公認反洗錢師(CAMS)
證券商業務員考試及格
具備會計師考試資格

 

經辦案件

太電掏空案、元大金控結構債特別背信案、金鼎證券結構債特別背信案、開發金控內線交易案、開發金控公開收購案、陳O扁二次金改案、吳O憲南港展覽館弊案、李O輝國安密帳案、高院陳O和等三法官貪汙案、行政院秘書長林O世中鋼收賄案、陳O坤維法銀行法吸金案(第二大)、國防部電展室少校盜賣軍機案、奇O非常規交易案、勤O會計師查核簽證不實案(康友-KY)等。

參加對象

  1. 各金融機構(含金控、銀行、票券、證券、保險、保經、期貨、投信、投顧、電子支付、融資租賃、虛擬貨幣、第三方支付等)之營業單位督導主管、反洗錢專責單位、稽核內控、法令遵循、風險管理、策略規劃、國際金融、貿易、融資、企業金融、董事、監察人、人資等相關部門;
  2. 律師及會計師事務所;
  3. 大專院校財金相關師生;
  4. 金融監理相關研究單位;
  5. 金融業者相關公會及周邊單位;
  6. 金融創新產業;
  7. 對本議題有興趣者。
課程時間

日期 2022年10月28日(五)

時間 下午14:00-17:00

費用 NT$ 2,900 元/人

優惠方案

  • 早鳥優惠價:(9折) NT$ 2,610/人(限10月20日前完成報名)
  • 3人以上團報優惠價:(8折) NT$ 2,320 /人

課程地點

  • 拉斐爾反洗錢諮詢顧問有限公司 ( 台北市萬華區長沙街二段92號4樓之1 )

 

證書

  • 修業期滿者將於課程結束後取得結業證書。

法源依據

  • 洗錢防制法(第6條)
  • 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第9條)
  • 保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第8條)
  • 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第7條)
  • 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第6條)
  • 律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法(第15條)
  • 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法(第5條)

報名方式

  • 個人報名:請點選下方【個人報名】,報名結果將另以E-mail通知
  • 團體報名:請點選下方【團體報名】,下載報名表格填妥後E-mail至secretary@aml.tw報名結果將另以E-mail通知

其他事項

  • 本公司保留變更本課程內容及講座、講題、時間安排等權利;課程資訊如有異動,以本公司網站更新公告為準。
  • 相關報名事宜,請賜電本公司聯絡專線洽詢(電話:02-23680898)。