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拉斐爾為您量身打造反洗錢制度,提供最好的風險評估與控制措施,監控交易並精確分析,有效攔截所有可疑交易,使您免於裁罰。

「辨識實質受益人以發現可疑交易案例解析(第3期)」課程

實質受益人系列課程

本課程已申請國際反洗錢師協會(ACAMS)認證學分!

 本課程為實質受益人系列課程之【中集】。

【上集】課程名稱:實質受益人辨識與客戶盡職審查
【中集】課程名稱:辨識實質受益人以發現可疑交易(案例解析_第3期)
【下集】課程名稱:辨識實質受益人案例解析

*系列課程為個別獨立,並無連續性,可自由選擇,視個人需求報名參加*

課程內容

  • 空殼公司與架上公司
    • Case Study 貪污與跨國洗錢
  • 前臺公司
    • Case Study 販毒
    • Case Study 隱瞞制裁國家之交易
  • 在不同國家拆分公司註冊和資產管理
    • Case Study 企業帳戶結合信箱公司行賄
  • 信託
    • Case Study 資金移轉至海外成立信託
  • 使用個人和金融工具模糊實益擁有人與資產之間的關係
    • Case study 信託及公司服務提供商協助設立空殼公司洗錢
  • 帳戶有眾多受款人
    • Case study 非法之貨幣服務業
  • 利用專業中介人組建和管理法人和法律安排
    • 偽造交易Falsifying activities
    • 假貸款與假發票
      • Case study 會計師運作的逃稅計畫
    • Case study 公開說明書不實與美化財報
  • 法律專業人士被利用隱藏實質受益人
    • Case study 設立公司詐欺貸款
  • 董事、受託人、虛擬辦公室和郵箱服務

授課講師

慶啟人 執行長

參加對象

1. 各金融機構(含金控、銀行、票券、保險、保經、期貨、投信、投顧、電子支付、融資租賃、虛擬貨幣、第三方支付等)之營業單位督導主管、反洗錢專責單位、稽核內控、法令遵循、風險管理、策略規劃、國際金融、貿易、融資、企業金融、董事、監察人、人資等相關部門;
2.金融業者相關公會及周邊單位;
3.金融創新產業及對本議題有興趣者;
4.大專院校財金相關師生;
5.金融監理相關研究單位;
6.律師及會計師事務所。

課程時間
日期 2020年05月18日(一)
時間 下午13:50-17:10
費用 NT$ 2,700 元/人

優惠方案

  • 早鳥優惠價: NT$ 2,430/人(限05月11日前完成報名)
  • 5人以上團報優惠價:NT$ 2,160 /人

課程地點

  • 淡江大學台北校區(台北市大安區金華街199巷5號)507 教室

證書與ACAMS學分

  • 修業期滿者將於課程結束後取得結業證書。
  • 本課程已申請國際反洗錢師協會(ACAMS)認證學分,本學分可用作申請CAMS考試資格積分或CAMS資格重新認證積分。
  • 相關認證資訊請查閱ACAMS官網

法源依據

  • 洗錢防制法(第6條)
  • 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第9條)
  • 保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第8條)
  • 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第7條)
  • 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第6條)
  • 律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法(第15條)
  • 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法(第5條)

報名方式

  • 個人報名:請點選下方【個人報名】報名結果將另以e-mail通知
  • 團體報名:請點選下方【團體報名】,下載報名表格填妥後email至secretary@aml.tw報名結果將另以e-mail通知

其他事項

  • 本公司保留變更本課程內容及講座、講題、時間安排等權利;課程資訊如有異動,以本公司網站更新公告為準。
  • 相關報名事宜,請賜電本公司聯絡專線洽詢(電話:02-23680898)。

TEAM       
顧問團隊

我們以專業經驗協助各項符合規範之機構制度設計,並為所有不確定之疑惑提供解答。

慶啓人

拉斐爾反洗錢諮詢顧問有限公司 創辦人&執行長

拉斐爾國際法律事務所     所長&資深律師

國際公認反洗錢師CAMS

反洗錢師之導師

律師

  • 美國賓州大學UPENN法學院法學碩士
  • 前臺灣高等法院檢察署檢察官官
  • 前臺北、桃園地檢署主任檢察官
  • 前高雄、桃園、士林地檢署檢察
  • 前法務部檢察司國際事務科調部辦事檢察官兼科長
  • 美國國務院授予傅爾布萊特學者(Fulbright Fellow)
  • 參與美國國務院國際菁英領導計畫,赴美進行為期三周之「國際犯罪議題」考察
  • 法官學院、司法官學院講座
  • 金融研訓院菁英講座
  • 證基會、保險事業發展中心及保險犯罪防制中心講座

王聖文

顧問

國際公認反洗錢師CAMS

  • 台灣國立中山大學  NSYSU – 理學碩士
  • 加州大學洛杉磯分校 UCLA 進修 – 投資學專業
  • 前 泰商泰金寶電通 – 外派巴西、中國 管理師
  • 前 台灣中小型會計師事務所 – 顧問、上海區副總經理
  • 前 移民公司 – 移民文件部 : 資深經理

張紹斌

顧問

  • 84年度司法官、律師考試及格
  • 司法官班第33期結業
  • 桃園地方法院檢察署、臺北地方法院檢察署檢察官
  • 花蓮地方法院檢察署、臺北地方法院檢察署主任檢察官
  • 東吳大學法律研究所兼任助理教授
  • 交通大學法律研究所兼任助理教授
  • 司法官訓練所(司法官學院)講座
  • 司法官研習所(法官學院)講座
  • 電腦稽核協會理事長
  • 金融研訓院菁英講師
  • 法務部調查局資通安全諮詢顧問
  • 電子商務仲裁研究委員會委員

洪瑄憶

顧問

  • 大欣國際法律事務所律師
  • 醫療財團法人監察人
  • 企業之常年法律顧問:包含科技產業、餐飲加盟體系、補習班加盟體系、傳統產業等多家公司之常年法律顧問
  • 臺灣新北地方法院書記官
  • 新北市政府消防局約僱法制
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