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最新課程
「價值移轉之洗錢風險與控制措施」課程

 本課程已向國際反洗錢師協會(ACAMS)申請認證學分! 

課程內容

  • 課程大綱

金錢價值移轉服務 (MVTS) 概論
- MVTS、地下通匯
- 業務模式
- 防制洗錢 / 打擊資恐之風險基礎法

MVTS 與反洗錢 / 打擊資恐之風險基礎法
- 風險評估
- 客戶審查及電匯
- 內控與法遵
- MVTS 提供者之代理人

銀行對於 MVTS 提供者之風險基礎法
- 銀行對於 MVTS 提供者之風險評估
- 銀行對於 MVTS 提供者實質審查
- 對於 MVTS 提供者持續監控帳戶

 

  • 課程簡介

在 FATF 定義之金錢或價值移轉服務 (MVTS) 係指涉及收受現金、支票、其他貨幣工具或是其他儲值工具,再經由通訊、訊息、轉帳方式,或是透過該 MVTS 提供者所屬清算網路,以現金或其他形式對受益人支付相對金額的金融服務。由此可知此類服務執行的交易可能涉及一個或多個中間機構,以及對第三方的最終支付,且可能包含任何新的支付方式。

MVTS 關鍵特徵有快速資金移轉、服務提供者運作多樣化、跨境提供貨幣轉帳、不同的支付方式等。所以洗錢的風險在於包含但不僅限於現金的各式各樣支付工具,從一開始的客戶到多層的中間機構與最終收受價值的法人或自然人讓盡職調查難度加大,考慮因素極多。在台灣電子支付、第三方支付等新型態支付方式管理法規尚不明確的情況下,金融體系如何降低整體 ML/FT 風險。

MVTS 在普惠金融中扮演重要的角色,為各族群能負擔成本的前提下提供安全、便利、公平且透明的金融服務。相關產業與銀行如何在符合 FATF 建議下,推動發展和辨識其自身 ML/FT 風險相稱的風險與管理。

課程講師

慶啟人 執行長

參加對象

  1. 各金融機構(含金控、銀行、票券、證券、保險、保經、期貨、投信、投顧、電子支付、融資租賃、虛擬貨幣、第三方支付等)之營業單位督導主管、反洗錢專責單位、稽核內控、法令遵循、風險管理、策略規劃、國際金融、貿易、融資、企業金融、董事、監察人、人資等相關部門;
  2. 金融業者相關公會及周邊單位;
  3. 大專院校財金相關師生;
  4. 金融監理相關研究單位;
  5. 律師及會計師事務所;
  6. 金融創新產業
  7. 對本議題有興趣者
課程時間

日期 2020年09月25日(五)

時間 下午 13:50-17:10

費用 NT$ 2,500 元/人

優惠方案

  • 早鳥優惠價: NT$ 2,250/人(限09月17日前完成報名)
  • 5人以上團報優惠價:NT2,000 /人

課程地點

 

    • 拉斐爾反洗錢諮詢顧問有限公司 ( 台北市中正區南昌路二段203號2樓之3 )

    上課地點依報名人數可能異動,最終上課位置會在開課前兩天確定並郵件通知。

證書與ACAMS學分

  • 修業期滿者將於課程結束後取得結業證書。
  • 本課程已向國際反洗錢師協會(ACAMS)申請認證學分,可獲得3個進修學分 (3 CAMS Credits)。

法源依據

  • 洗錢防制法(第6條)
  • 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第9條)
  • 保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第8條)
  • 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第7條)
  • 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第6條)
  • 律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法(第15條)
  • 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法(第5條)

報名方式

  • 個人報名:請點選下方【個人報名】,報名結果將另以E-mail通知
  • 團體報名:請點選下方【團體報名】,下載報名表格填妥後E-mail至secretary@aml.tw報名結果將另以E-mail通知

其他事項

  • 本公司保留變更本課程內容及講座、講題、時間安排等權利;課程資訊如有異動,以本公司網站更新公告為準。
  • 相關報名事宜,請賜電本公司聯絡專線洽詢(電話:02-23680898)。