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「如何建立以風險為本之反洗錢稽核(第3期)」課程

課程內容

  • 前言:反洗錢計畫之常見弱點
  • 稽核涵蓋範圍及頻率與機構之風險評估
    以風險為本之稽核與反洗錢之風險評估
    稽核所考量之潛在風險因素
  • 評估降低風險措施之適當性
  • 評估CDD政策、程序和流程的適當性
  • 評估反洗錢人員之專業及人力配置之適足程度
    評估培訓的適當性
  • 進行適當的交易測試
    特別關注高風險業務(產品、服務、客戶和地理位置)。
  • 檢驗AML/CFT資訊系統
  • 審查案件管理和可疑交易報告 (STR) 系統
  • 結論:以風險評估裝備有效之反洗錢稽核

授課講師

慶啟人 執行長

參加對象

1.各金融機構(含金控、銀行、票券、證券、保險、期貨、投信、投顧、基層金融等)之稽核內控、法令遵循、風險管理、策略規劃、國際金融、貿易、融資、企業金融、董事、監察人、業務管理單位等相關部門;

2.金融業者相關公會及周邊單位;

3.對本議題有興趣者;

4.大專院校財金相關師生;

5.金融監理相關研究單位;

6.律師及會計師事務所。

課程時間

日期 2020年08月17日(一)

時間 上午9:20-12:40

費用 NT$2,800 元/人

優惠方案

  • 早鳥優惠價:(9折)  NT$ 2,520/人(限8月10日前完成報名)
  • 5人以上團報優惠價:(8折) NT$ 2,24/人

課程地點

  • 拉斐爾反洗錢諮詢顧問有限公司 ( 台北市中正區南昌路二段203號2樓之3 )

證書與ACAMS學分

  • 修業期滿者將於課程結束後取得結業證書
  • 本課程已向國際反洗錢師協會(ACAMS)申請認證學分,本學分可用作申請CAMS考試資格積分或CAMS資格重新認證積分
  • 相關認證資訊請查閱ACAMS官網

法源依據

  • 洗錢防制法(第6條)
  • 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第9條)
  • 保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第8條)
  • 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第7條)
  • 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第6條)
  • 律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法(第15條)
  • 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法(第5條)

報名方式

  • 個人報名:請點選下方【個人報名】,報名結果將另以E-mail通知
  • 團體報名:請點選下方【團體報名】,下載報名表格填妥後E-mail至secretary@aml.tw報名結果將另以E-mail通知

其他事項

  • 本公司保留變更本課程內容及講座、講題、時間安排等權利;課程資訊如有異動,以本公司網站更新公告為準。
  • 相關報名事宜,請賜電本公司聯絡專線洽詢(電話:02-23680898)。