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實質受益人辨識與客戶盡職審查 (第2期)

本課程已申請國際反洗錢師協會(ACAMS)認證學分!

實質受益人系列課程

 本課程為實質受益人系列課程之【上集】。

【上集】課程名稱:實質受益人辨識與客戶盡職審查
【中集】課程名稱:辨識實質受益人以發現可疑交易(案例解析)
【下集】課程名稱: ▶ ▶ ▶規劃中,敬請期待◀◀◀

*系列課程為個別獨立,並無連續性,可自由選擇,視個人需求報名參加*

課程內容

  • 概述:企業工具如何被不當利用,及各國防止其不當利用所遭遇的挑戰。
  • 實質受益人之定義。
  • 國際有關有效打擊不當利用法人及法律協議措施之指引。
  • 加強法人透明度措施的國際指引。
  • FATF有關法人透明度與客戶審查措施之要求
  • 評論公司法修正對於金融機構之客戶審查之影響
  • 以風險為基礎辨識實質受益人案例

授課講師

慶啟人 執行長

參加對象

1. 各金融機構(含金控、銀行、票券、證券、保險、期貨、投信、投顧、基層金融等)之董事、監察人、策略規劃、法令遵循、國際金融、稽核內控、貿易融資企業金融、風險管理等相關部門;
2.金融業者相關公會及周邊單位;
3.對本議題有興趣者;
4.大專院校財金相關師生;
5.金融監理相關研究單位;
6.律師及會計師事務所。

課程時間

日期 2019年5月21日(二)

時間 上午9:20-12:40

費用 NT$ 2,500 元/人

優惠方案

  • 早鳥優惠價: NT$ 2,250/人(限5月14日前完成報名)
  • 5人以上團報優惠價:NT$ 2,000 /人
  • 前20名報名學員,另贈送【防制洗錢及打擊資恐法令彙編】一本!

課程地點

  • 淡江大學台北校區(台北市大安區金華街199巷5號)5樓503教室

證書與ACAMS學分

  • 修業期滿者將於課程結束後取得結業證書。
  • 本課程已申請國際反洗錢師協會(ACAMS)認證學分,本學分可用作申請CAMS考試資格積分或CAMS資格重新認證積分。
  • 相關認證資訊請查閱ACAMS官網

法源依據

  • 洗錢防制法(第6條)
  • 銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第9條)
  • 保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第8條)
  • 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第7條)
  • 辦理融資性租賃業務事業防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法(第6條)
  • 律師辦理防制洗錢及打擊資恐作業辦法(第15條)
  • 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法(第5條)

報名方式

  • 個人報名:請點選下方【個人報名】報名結果將另以e-mail通知
  • 團體報名:請點選下方【團體報名】,下載報名表格填妥後email至secretary@aml.tw報名結果將另以e-mail通知

其他事項

  • 本公司保留變更本課程內容及講座、講題、時間安排等權利;課程資訊如有異動,以本公司網站更新公告為準。
  • 相關報名事宜,請賜電本公司聯絡專線洽詢(電話:02-23680898)。