• 前言：反洗錢計畫之常見弱點
• 稽核涵蓋範圍及頻率與機構之風險評估
  以風險為本之稽核與反洗錢之風險評估
  稽核所考量之潛在風險因素
• 評估降低風險措施之適當性
• 評估CDD政策、程序和流程的適當性
• 評估反洗錢人員之專業及人力配置之適足程度
  評估培訓的適當性
• 進行適當的交易測試
  特別關注高風險業務（產品、服務、客戶和地理位置）。
• 檢驗AML/CFT資訊系統
• 審查案件管理和可疑交易報告 (STR) 系統
• 結論：以風險評估裝備有效之反洗錢稽核

慶啟人 執行長

1.各金融機構(含金控、銀行、票券、證券、保險、期貨、投信、投顧、基層金融等)之稽核內控、法令遵循、風險管理、策略規劃、國際金融、貿易、融資、企業金融、董事、監察人、業務管理單位等相關部門；

2.金融業者相關公會及周邊單位；

3.對本議題有興趣者；

4.大專院校財金相關師生；

5.金融監理相關研究單位；

6.律師及會計師事務所。

• 早鳥優惠價：(85折)  NT$ 1,870元/人（限11月21日前完成報名）
• 5人以上團報優惠價：(8折) NT$ 1,760 元/人

• 淡江大學台北校區（台北市大安區金華街199巷5號）3樓328教室

• 修業期滿者將於課程結束後取得結業證書。

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